1、金融市场与投资基础:这部分主要考察考生对金融市场的基本知识,包括金融市场的基本概念、功能、组织结构以及金融市场的运行规律等,还包括证券、债券、期货、期权等金融工具的基本知识,以及投资组合理论、资本资产定价模型(CAPM)等投资理论。
2、企业财务分析:这部分主要考察考生对企业财务报表的分析能力,包括利润表、资产负债表、现金流量表等财务报表的基本结构和内容,以及如何运用财务比率分析、现金流分析等方法对企业进行评估,还包括杜邦分析、比率分析等财务分析方法。
3、经济分析:这部分主要考察考生对宏观经济和微观经济的理解,包括宏观经济学的基本概念、原理和政策,如国民生产总值(GDP)、通货膨胀、失业率、货币政策、财政政策等;以及微观经济学的基本概念、原理和应用,如需求与供给、市场均衡、成本与收益等。
4、金融衍生品与风险管理:这部分主要考察考生对金融衍生品的基本知识,包括期货、期权、互换等金融衍生品的特点、交易策略和风险管理方法;以及利率衍生品、外汇衍生品等其他金融衍生品的知识。
5、投资组合理论与实践:这部分主要考察考生对投资组合理论的理解和应用能力,包括有效前沿、预期收益率、风险调整收益率等投资组合理论的基本概念;以及如何运用投资组合理论进行投资组合的构建和优化。
6、金融市场与机构:这部分主要考察考生对金融市场和金融机构的基本知识,包括股票市场、债券市场、货币市场等不同金融市场的特点和运行规律;以及商业银行、证券公司、保险公司等金融机构的业务模式和风险管理。
7、金融法规与职业道德:这部分主要考察考生对金融法规和职业道德的理解,包括金融监管体系、金融法律制度、金融行业职业道德规范等内容,还包括投资者保护、信息披露、内幕交易等方面的法律法规要求。
8、案例分析:这部分主要考察考生运用所学知识解决实际问题的能力,通过分析具体的金融市场案例,检验考生对金融分析师应具备的专业知识和技能的理解和掌握程度。
金融分析师证考试科目涵盖了金融市场与投资基础、企业财务分析、经济分析、金融衍生品与风险管理、投资组合理论与实践、金融市场与机构、金融法规与职业道德等多个方面的知识,旨在全面测试考生在金融领域的专业素养和综合能力。
